Compliance & Sanctions

AML, KYB, sanctions screening and regulatory compliance.

FCA 获得针对庞氏骗局欺诈者的没收令

金融行为监管局 (FCA) 对 Daniel Pugh 发出没收令，Daniel Pugh 是一名被定罪的诈骗犯，曾实施 130 万英镑的庞氏骗局，这突显了监管机构为金融犯罪受害者追回资金的承诺。 FCA 已获得 452,286.80 英镑的没收令，这相当于可从 Pugh 犯罪中追回的资产总价值。这笔资金将用于补偿他的庞氏骗局的受害者，该骗局是在他位于德文郡的卧室进行的，并通过 Facebook

FCA 对 Euro Exchange Securities UK Limited 和法院任命的临时管理人提出要求

英国金融行为监管局 (FCA) 对 Euro Exchange Securities UK Limited (EES) 采取了重大行动，要求该公司停止所有受监管的电子货币和支付服务。此举是出于对 EES 金融犯罪框架、保障安排、所有权和治理的严重担忧，这对消费者和市场诚信构成了风险。这些系统性缺陷被认为足够严重，以至于需要 FCA 进行干预。 法院根据《2021

企业已经有所改善，但必须采取更多措施来防止违反制裁行为

FCA News 发布了有关跨境贸易反洗钱控制、制裁筛查、KYB 准入和交易监控的最新信息。本社论摘要将题为“公司已有所改善，但必须采取更多措施防止违反制裁行为”的发展置于跨境贸易和跟单融资专业人士的制度背景中。这里的目的不是复制原始材料，而是以中性的方式解释更新的内容以及为什么监控该领域市场、监管和运营发展的从业者对此感兴趣。

货币经纪和贸易融资简介：角色边界

金融行为监管局 (FCA) 的洗钱登记要求适用于英国的各种企业，包括涉及贷款、支付服务和证券交易的企业。要注册为附件 1 金融机构，公司必须满足特定标准，例如具有商业要素或通过提供这些服务获得直接利益。 FCA 会考虑服务提供的规律性和频率等因素来确定某项活动是否作为一项业务进行。

如何在贸易融资交易前验证英国金融公司

金融服务登记册是重要的公共记录，它提供了有关英国金融服务格局的宝贵见解，使机构能够验证参与受监管活动的公司和个人的资质。作为其监管框架的一部分，FCA 维护着一份全面的授权公司和个人名录，为利益相关者提供单一访问点来评估金融服务提供商的适用性和合规性。 为了促进这一验证过程，FS

复杂贸易交易中的资金来源和财富来源

在贸易融资环境中，有关资金来源以及相关财富来源的问题并不局限于私人银行关系。它们也可能出现在机构或公司环境中，其中交易规模、结构、紧迫性、管辖模式或交易对手概况需要更深入地了解交易背后的经济原理。 严格的制度方法将交易的直接资金来源与客户或受益所有人的更广泛的财富或资本基础来源区分开来。调查的确切深度将取决于产品、客户类型、司法管辖区概况和机构基于风险的控制。

贸易金融中的制裁筛查：操作纪律最重要

贸易融资中的制裁控制需要的不仅仅是筛选单个客户名称。银行和服务提供商通常需要考虑整个交易生命周期中的多方、船舶、港口、承运人、国家、商品描述和文件参考。由于跟单贸易会产生大量结构化和非结构化数据，因此机构必须将基于系统的筛选与升级路径、背景审查和清晰的决策记录结合起来。

贸易融资中的 KYB：机构准入的控制框架

了解您的业务控制是贸易金融合规的基本要素，因为公司结构、中间供应链和跨境交易对手可能会掩盖所有权、控制权和商业目的。在纪录片背景下，KYB 不仅仅是一次客户引导活动。这是一个持续的过程，了解交易对手是谁、其运作方式、谁控制它以及记录的贸易活动是否与其概况一致。

巴塞尔委员会发布其指南的合并版本

BIS 新闻稿发布了与跨境贸易反洗钱控制、制裁筛查、KYB 准入和交易监控相关的最新信息。本编辑摘要将题为“巴塞尔委员会发布其指南的综合版本”的发展置于跨境贸易和跟单融资专业人士的制度背景中。这里的目的不是复制原始材料，而是以中性的方式解释更新的内容以及为什么监控该领域市场、监管和运营发展的从业者对此感兴趣。